根据《中华人民共和国审计法》第二十五条规定,经中共杭州市委审计委员会批准，2021年杭州市审计局对部分市管领导干部任职期间经济责任的履行情况进行了审计，现将审计结果公告如下：

一、基本情况及评价意见

2021年4月至11月，杭州市审计局对杭州市城市管理局（以下简称“市城管局”）、杭州市司法局（以下简称“市司法局”）、杭州市投资促进局（以下简称“市投资促进局”）、杭州良渚遗址管理区管委会（以下简称“良渚遗址管委会”）、杭州市金融投资集团有限公司（以下简称“市金投集团”）以及杭州市公安局高新区（滨江）分局（以下简称“滨江公安分局”）、桐庐县公安局等7家单位的8名市管领导干部开展了经济责任审计。

审计情况表明，上述单位8名领导干部在任职期间，围绕市委、市政府中心大局，认真履行部门职能，为推动杭州高质量发展，促进共同富裕发挥了头雁作用。主要体现在：

一是改革攻坚，聚力高质量发展。市城管局积极打造“全市一个停车场”“全市一个画面”“全市一把闸刀”等一系列城市大脑样板工程，使城市综合管理服务平台建设入选住建部全国首批试点。市司法局成立全国首家互联网公证处和全省首家互联网仲裁院，完成了行政复议体制改革、合作制公证处改革试点和仲裁委员会实体化运作等改革任务。市金投集团先后探索建立竞合发展、投资决策、内部市场、绩效评价、激励约束等五大机制。

二是规划引领，大力提升城市综合能级。市城管局编制《杭州市城市精细化管理辞典》，出台垃圾分类、市政道路、市容景观、亮化提升、公厕管理三年行动计划。市投资促进局积极推动全市招商引资工作由碎片化招商向系统化产业链精准招商模式转变。市金投集团编制《2013-2020年度发展战略规划》，确立“汇聚金融力量、助推转型升级”等发展愿景和战略。良渚遗址管委会全面实施完成良渚申遗建设的“十大工程”，良渚古城遗址正式列入《世界遗产名录》。

三是科技赋能，助力构建新发展格局。滨江公安分局融入数字化改革，实现公安、政务、企业、互联网等多维数据汇聚共享，打造“滨视通”“滨企云”等跨场景应用，打通数据壁垒。桐庐县公安局开展枫桥式派出所创建，试点“区网融合”乡（镇）综治工作站建设。良渚遗址管委会深化遗产保护管理“数字驾驶舱”、“数字大脑”建设，以科技赋能数据采集分析，以数字化赋能保护管理，进一步确保遗产安全。

二、审计发现的主要问题

（一）重大政策方针贯彻落实方面存在的问题。1家单位中长期规划未制定，部分项目未按时开工。1家单位部分工作未开展。1家单位个别规划指标未完成。

（二）经济事项决策方面存在的问题。2家单位预决算、大额采购等经济事项未经集体决策。2家单位部分经济事项决策程序后置。

（三）执行财经纪律方面存在的问题。3家单位存在津补贴发放不规范，部分人员违规兼职、经商等问题。3家单位存在无公函公务接待，接待费报销手续不完备等问题。3家单位存在未建立公务出行经费管理制度，公务车辆加油不规范，公务派车管理不合规，未在定点单位维修公车等问题。

（四）资金管理方面存在的问题。3家单位房租收入、专项资金结余等未及时上缴财政。2家单位在其他单位列支费用。2家单位公款未竞争性存放、开户银行存款协定管理不够规范。2家单位存在涉案财物处置不及时等问题。

（五）资产管理方面存在的问题。2家单位存在资产账账、账实不符，部分房产未办理产权证等问题。2家单位存在未及时足额收取房租等问题。1家单位未对国有品牌价值评估、部分品牌授权程序不够规范。

（六）内部控制和经济风险防范方面存在的问题。4家单位未建立内部采购、投资项目等方面的内控制度。3家单位政府采购政策执行不到位，存在未公开招投标等问题。3家单位合同管理不规范，存在未建立合同台账、合同未约定违约责任、合同执行不到位等问题。1家单位存在投前风险预判不足、投后风控落实不到位等问题。

三、审计处理情况及建议

审计结束后，杭州市审计局已依法出具审计报告，针对审计发现的问题提出以下建议：积极采取有效措施，不断推进重大政策落地见效；规范经济决策程序，不断提高制度执行力；严格执行财经纪律，不断规范津补贴发放和“三公经费”管理；加强资金资产管理，不断提高风险防控能力。

四、审计发现问题的整改情况

对审计发现的问题，被审计单位的领导干部高度重视，已召开专题会议，研究部署审计发现问题的整改，并及时采取有效措施，分期分批地落实审计整改工作。

杭州市审计局

2022年2月14日