根据《中华人民共和国审计法》的规定，杭州市审计局自2021年4月13日至2021年4月30日，对杭州市金融投资集团有限公司2018-2020年运营和风险情况进行了专项审计调查。现将审计结果公告如下：

一、被审计单位基本情况

杭州市金融投资集团有限公司（以下简称市金投集团）是杭州市政府直属国有独资企业，于2012年2月由原杭州市投资控股有限公司和杭州市财开投资集团公司合并组建成立，注册资金50亿元。截至2020年末，纳入合并报表范围的共计137家子公司（其中一级子公司49家，二级子公司70家，三级子公司16家，四级2家），资产合计7194523.55万元、负债合计 4577014.51 万元；收入合计2625256.58万元；利润总额256871.24万元。

二、审计评价意见

审计调查结果表明，近年来市金投集团在不断发展自身主业的同时，全力落实市委、市政府各项决策部署，坚持“战略引领、稳中求进”工作总基调，聚焦服务大局、服务实体、服务民生。  

三、审计发现的主要问题

（一）政府产业基金管理情况。一是8249.65万元创业投资引导基金跟投资金及16个跟投项未及时清退。二是部分子基金管理公司从业资格人员备案人数未达到要求。

（二）项目管理情况。一是个别应收账款保理融资项目仅以工程合同、发票确认应收账款，缺少对应财务资料。二是个别融资租赁项目租赁物权属登记时间晚于合同款支付。三是融资租赁项目未办理保险。

（三）项目风险控制情况。一是项目投后检查报告未按规定反映客户法律风险及担保方的重大事项。二是股权质押项目存在潜在风险。

四、审计处理情况及建议

对审计发现的问题，杭州市审计局已依法出具了专项审计调查报告，并提出了加强基金监督管理、提高运营能效，完善内控制度、规范业务流程，加强风险管理能力、落实管控措施等审计建议。

五、审计发现问题的整改情况

市金投集团高度重视审计发现的问题和审计建议，并积极落实整改。一是将引导基金返还杭州高科技创业投资管理有限公司。二修订完善规章制度，规范操作流程，强化风险管控。三是加强对公司制度执行、流程管控、风控措施落地等的检查，强化全员制度意识、责任意识、风险意识。

杭州市审计局

2021年9月27日